中国经济网北京11月12日讯 证监会网站8日公布了宁夏证监局对于对刘乇遴荐出具警示函措施的决定。经查，刘乇在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券商业部从业时间，存在向未缔结证券投资参谋人公约的客户发送个股猜想或建议信息，且未向客户教导潜在风险的行为，违背了《证券投资参谋人业务暂行法例》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的关系法例。

依据《证券投资参谋人业务暂行法例》第三十二条的法例，宁夏证监局决定对刘乇遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

关系法例：

《证券投资参谋人业务暂行法例》第十四条：证券公司、证券投资盘考机构提供证券投资参谋人工作，应当与客户缔结证券投资参谋人工作公约，并对公约实行编号管制。公约应当包括下列本体：

（一）当事东说念主的权柄义务；

（二）证券投资参谋人工作的本体和神色；

（三）证券投资参谋人的职责和扼制行为；

（四）收费设施和支付神色；

（五）争议粗略纠纷管制神色；

（六）断绝粗略破除公约的条款和神色。

证券投资参谋人工作公约应当商定，自缔结公约之日起5个责任日内，客户不错书面见告神色提倡破除公约。证券公司、证券投资盘考机构收到客户破除公约书面见告时，证券投资参谋人工作公约破除。

《证券投资参谋人业务暂行法例》第十九条： 证券投资参谋人向客户提供投资建议，应当教导潜在的投资风险，扼制以任何神色向客户应允粗略保证投资收益。

饱读舞证券投资参谋人向客户阐明与其投资建议不一致的不雅点，算作赞成客户评估投资风险的参考。

《证券投资参谋人业务暂行法例》第三十二条：证券投资参谋人不得通过播送、电视、收罗、报刊等公众媒体，作出买入、卖出粗略合手有具体证券的投资建议。

以下为原文：

宁夏证监局对于对刘乇遴荐出具警示函措施的决定

刘乇:

经查，你在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券商业部从业时间，存在向未缔结证券投资参谋人公约的客户发送个股猜想或建议信息，且未向客户教导潜在风险的行为，违背了《证券投资参谋人业务暂行法例》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的关系法例。

依据《证券投资参谋人业务暂行法例》第三十二条的法例，我局决定对你遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

若是对本监督管制措施抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会提倡行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时间，上述监督管制措施不罢手推论。

宁夏证监局

2024年11月8日

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